泉州ISO9001认证是什么认证 ISO9000认证 资料协助 顾问整理

工程建设施工企业ISO9001认证企业及咨询需准备的资料：
管理层：
手册、内审、管评、目标统计表、营业执照、安全生产许可证、资质证；
申请范围内至少有1个已完工（竣工验收）工程和在建工程（工程进度40%--70%之间）。
行政部：
文件清单、记录清单、文件发放回收记录；
特殊工种证（法人A证，建造师+B证，建造师+高工证，安全员C证，施工员、质量员、电工、焊工……等）；
培训资料、绩效考核、人力资源发展规划、应急预案、消防演习；
劳动合同3份（好非管理人员）；
记录（近一个月的缴费明细）；
环境安全运行记录、合规性评价，两单一案（重大危险源清单、重要环境因素、环境管理方案、安全管理方案，法律法规清单；
招投标：
招投标记录、合同评审记录、合同交底记录、施工合同3份，在建项目竣工合同；
财务部：
安全、环保投入统计；
工程部：
A、在建项目需准备:
1.中标通知书、工程合同；
2.施工许可证（如有）；
3.施工组织设计方案；
4.在建工程的项目经理、特种作业（焊工、建筑电工、架子工、高空作业证等）等资格证书，及施工人员的教育；
5.施工机具设备清单及保养维修记录（体系资料已含）；
6.监测设备仪表清单及第三方的校准报告（如全站仪、钢卷尺等）；
7.施工现场:开工报告、技术交底、施工日志；
材料/设备/构配件进场检验记录（混凝土开盘记录、混凝土试块记录，钢筋合格证等）；
检验批（玻璃幕墙安装、骨架隔墙、一般抹灰、基土检验批等），分项分部及隐蔽工程验收记录；
8.如有项目工程一切险/工程团体意外险/雇主责任险等也一起提供下；
9.项目材料的采购合同；
B、去年已完工工程，范围项目提供一个项目名称，提供一份合同，开工报告及竣工验收报告；
C、公司是否有劳务(承揽)，如有麻烦提供下合同及施工机具租赁合同(近期)的）。
采购:
合格供方名录、供应商评价记录、采购合同/订单。
设计:
设计业绩，包括：设计开发的过程记录，施工图，顾客确认。
在审核过程中发现，公司组织机构设置不合理，有些部门功能重叠，职责不明，造成有
些事多人在管，有些事在踢皮球，大家都不管，浪费很多财力和物力。行政管理人员解释：
这是公司惯例的延续，造成现在这种格局定型，导致机构设置不够精练。
询问组织的知识有哪些。行政管理人员问答：主要是公司有多少，技术多么等，
理解主要是技术层面的。我设问下：如果公司技术骨干跳槽或被挖的话，对公司运行有什么
影响吗，行政管理人员无言以对。
询问公司有对风险和机遇的识别吗，行政管理人员问答：主要是公司采购的原材料涨价
等。我设问：那公司的人员、管理、技术、市场、政策等方面，不存在风险和机遇吗，行政
管理人员无言以对。
基于以上事实，审核组内部展开讨论分析：
综合法律法规要求、相关行业要求和企业实际情况，经与企业高管理层沟通确认如
下 ：
就受审核企业行政部的相关不符合项，提出建议。
审核组建议（行政部）：
公司组织机构设置不合理，能否考虑调整
公司需全面分析组织的知识，并予以保持，考虑如何获取更多的知识。
公司需从各个层面去识别公司的风险和机遇，并制定相应的应对措施。
希望企业能够举一反三，持续开展检查，确保管理体系处于适宜状态。
在末次会议时，当审核组通报这项不合格报告之后，王总经理很诚恳的表示对审核组的
感谢，当场表态将严肃对待不合格项及改进建议项问题，并要求必须研究清楚对策并认真执
行。
企业十分认真地进行了原因分析并拟定了纠正预防措施：
原因分析：对行政部门的相关知识掌握不够全面。

此次以审核8.5.4 为例，审核组与现场部门主管进行沟通后，对审核路线、时间、方
法等进行了确定： 1.了解公司产品防护是否有关管理规定； 2.结合车间生产过程、产品
特点考虑车间产品的防护要求；3 对生产车间等进行巡视，察看现场控制是否与规定一
致，且是否符合实际要求。
审核发现：审核组巡视至生产线收卷工段的位置时，突然机器发生了停机，感到奇怪
询问陪同人员，陪同人员解释，为防止人员误入误碰，在收卷位置安装了红外线感应装
置，如有人员误入该区域，机械会紧急停机。
审核组环视机械及周边，无任何“人员勿近”等警示标识，如有人走近感应区域，则很*导致机器停机现象。于是就该问题与陪同人员探讨，陪同人员承认，以往未曾考虑
过该问题，相应的标识确实有必要进行补充。

本次审核过程中，由于企业是标准转版（GB/T9001-2016&ISO9001)，所以审核安排了全要素审核，
根据童组长的计划，我负责管理层及综合部的非条款的审核。
从会议及会前沟通感觉，崔总平时对企业内部管理 、体系运行不重视，基本由综
合部黄主责整理相关的体系文件及表格，并通过邱总（副总兼管理者代表）与各部门沟
通体系运行的要求，体系运行的目的性很强，仅为满足行业投标要求。由于崔总的不重视，
使体系在企业内部运行总体绩效低下，仅能评价为标准合格线上。
二、审核过程及审核发现
在审核管理层对标准转版发生的变化时，发现崔总基本对新标准的变化了解不多，而且
多数时间在抱怨市场经济不好，人员流动性大，ISO9001 标准对企业的帮助非常有限，但是对
本企业目前所处的内外部环境的分析和应对却没有太多的关注。

在会议中对审核活动的安排与企业进行了沟通，按照计划的安排，本人上午主要对
企业产品的策划过程进行了审核。查看了相关的程序文件，确定了产品生产的工艺流程，并
查阅了各工序的作业书。下午则进入生产车间现场对产品生产加工情况进行检查。
在质量管理部现场抽查了主要原材料铝蜂窝芯条，规格型号：10³20³150mm 和材
料胶黏剂，型号50g，资料审核情况：原材料清单、近一年的来料检验记录、原材料检验报
告等均有提供，符合要求。
追溯到车间生产现场，走到正在拆原材料‘镀锌板’包装并进行检验的工作台左前侧，
示意工人暂时停下手头工作。我问道：“哪些是已经检验的原材料哪些是未检验的原材料？
检验了哪些内容？有没有什么问题？”。“左边的已拆包装的是早上刚检验过的、右边的还没
拆包装的是没有检验的，主要查尺寸是否符合要求、表面是否平整、有没有毛边，暂时没有
发现有问题的‘镀锌板’工人回答。”现场查看工序作业卡写明了原材料的检验内容与工人
表述一致。现场抽出两张放在已检验区域的‘镀锌板’要求工人测量其尺寸为：2000³1250
³0.3mm 与材料自带的合格证一致。我接着问道“能提供来料检验报告看一下吗？”。对方
拿出了12 月14 日之**周内的来料检验报告给我，在翻看来料检验报告后，发现有按照作
业书和工序作业卡的要求认真填写。我接着问“今天上午‘镀锌板’的来料检验报告能
提供给我看吗？”。“„„今天下班后统一填写„„”对方吞吐地回答。我当即调出作业
书，上面明确写明每检验一批原材料就要填写来料检验报告。
我接着问“作业书上面明确写明每检验一批原材料就要填写来料检验报告，而今天
上午检验完的‘镀锌板’为什么没有填写来料检验报告？是不知道要填写吗？”。工人回答
“知道要填写但需检验的‘镀锌板’数量比较多、工作任务重，没有时间填写来料检验报告，
等今天下班后统一填写„„”这种回复显然是不合适的。
基于以上事实，审核组内部展开讨论分析：
受审核企业已经制定并实施了《原材料检验作业书》其中*5.3 条规定“„„每检
验一批原材料就要填写来料检验报告作为记录并保存„„”，事实如此，可见企业的执行并
不到位。
综合考虑，以上事实不符合《原材料检验作业书》*5.3 条规定，也不符合
ISO9001:2015 标准*8.7 条要求。到此审核发现已经明确，与现场负责人讨论，即企业未
对该批原材料检验的记录提供证据，审核员对此风险点开具了不合格项，明确了改进机会。
审核组建议：
1. 企业应对生产过程记录管理产生重视。
2. 企业应规范原材料检验，建议加强生产记录的管理。
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3. 另一方面，希望企业能够举一反三，持续开展检查，确保所有生产过程记录符合作
要求。
在末次会议时，当审核组通报这项不合格报告之后，总经理很诚恳的表示对审核组的感
谢，当场表态将严肃对待这个问题，并要求对生产过程的检验严格执行、认真管理。
企业十分认真地进行了原因分析并拟定了纠正预防措施：
原因分析：员工没有认真执行公司的要求，按作业书的要求对原材料检验结果进行
记录。
纠正及纠正措施：
1. 补充填写该批次‘镀锌板’的原材料检验记录。
2. 对员工进行培训教育，提高按公司相关规范进行生产、作业的意识与能力。
ISO9001认证是什么意思？
ISO9001认证是指企业或其他组织向ISO9001认证公司（也叫第三方认证机构，有ISO9001认证资质的）申请对其运行的ISO9001质量管理体系进行验证的行为。如果符合2015版（以后可能会有更新的版本）ISO9000系列标准的要求也符合法律法规要求及产品标准要求那么给予颁发ISO9001质量管理体系认证证书。
ISO9001认证是企业或其他组织自愿申请的，拿到ISO9001认证证书或者运行良好的ISO9001质量管理体系是其向相关方证明其有良好的产品和服务质量**能力。
通过向相关方证实自己有良好的质量保证能力，可以使相关方愿意给予更多的支持，比如：向其采购更多的产品或服务。