?现场审核通用要求
?QMS 审核关注事项
?EMS 审核关注事项
?OHSMS OHSMS
9.5.3.2 如果认证机构不能在*二阶段结束后 6 个月内验证对严重不符合实施的纠正和纠正措施,则应在推荐认证前再实施一次*二阶段。
9.5.3.3 当认证从一个认证机构转换到另一个认证机构时,接受认证机构应有过程获取充分的信息以做出认证决定。
注:特定认证方案可能有认证转换的具体规则。
审核方案
9.1.3.1 应对整个认证周期制定审核方案,以清晰地识别所需的审核活动,这些审核活动用以证实客户的管理体系符合认证所依据标准或其他规范性文件的要求。认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求。
9.1.3.2 初次认证审核方案应包括两阶段初次审核、认证决定之后的**年与*二年的监督审核和*三年在认证到期前进行的再认证审核。**个三年的认证周期从初次认证决定算起。以后的周期从再认证决定(见9.6.3.2.3)算起。审核方案的确定和任何后续调整应考虑客户的规模,其管理体系、产品和过程的范围与复杂程度,以及经过证实的管理体系有效性水平和以前审核的结果。
、专业代码判定合理性 、专业代码判定合理性
39
?专业代码判定依据
?专业代码判定流程
?专业代码判定示例
?
文件性质
文件名称
适用领域
技术报告
CNAS CNAS -TRC TRC-012 :2017 管理体系认证机构业务范围 分类指南
Q/E/S
认可方案
CNAS -SC15:2018 SC15:2018 工程建筑施企业质量管理体系认证 工程建筑施企业质量管理体系认证 机构认可方案
50430
参考手册
管理体系认证活动相关业务范围分类手册 管理体系认证活动相关业务范围分类手册 2016 2016
Q/E/S/50430 Q/E/S/50430
内控清单
Q/E/SQ/E/S 认
e)审查*二阶段所需资源的配置情况,并与客户商定*二阶段的细节;
f)结合管理体系标准或其他规范性文件充分了解客户的管理体系和现场运作,以便为策划*二阶段提供关注点;
g)评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审,以及管理体系的实施程度能否证明客户已为*二阶段做好准备。
注:如果至少部分**阶段活动在客户场所实施,这能有助于达到上述目的。
9.3.1.2.3 认证机构应将**阶段目的是否达到及*二阶段是否准备就绪的书面结论告知客户,包括识别任何引起关注的、在*二阶段可能被判定为不符合的问题。
注:**阶段的输出不必满足审核报告的所有要求(见9.4.8)。
9.3.1.2.4 认证机构在确定**阶段和*二阶段的间隔时间时,应考虑客户解决**阶段识别的任何需关注问题所需的时间。认证机构也可能需要调整*二阶段的安排。如果发生任何将影响管理体系的重要变更,认证机构应考虑是否有必要重复整个或部分**阶段。认证机构应告知客户**阶段的结果有可能导致推迟或取消*二阶段。
9.2.3.3 审核组任务的沟通
认证机构应明确说明审核组的任务。认证机构应要求审核组:
a) 检查和验证客户与管理体系标准相关的结构、方针、过程、程序、记录及相关文件;
b) 确定上述方面满足与拟认证范围相关的所有要求;
c) 确定客户组织有效地建立、实施并保持了管理体系过程和程序,以便为建立对客户管理体系的信任提供基础;
d) 告知客户其方针、目标及指标的任何不一致,以使其采取措施。
9.2.3.4 审核计划的沟通
认证机构应提前与客户就审核计划进行沟通,并商定审核日期。
9.2.3.5 审核组成员信息的通报
认证机构应向客户提供审核组每位成员的姓名,并在客户请求时使其能够了解每位成员的背景情况。认证机构应留出足够的时间,以使客户能够对某一审核组成员的任命表示反对,并在反对有效时使认证机构能够重组审核组。
9.3.1.3 *二阶段
*二阶段的目的是评价客户管理体系的实施情况,包括有效性。*二阶段应在客户的现场进行,并至少覆盖以下方面:
a) 与适用的管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据;
b) 依据关键绩效目标和指标(与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致),对绩效进行的监视、测量、报告和评审;
c) 客户管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效;
d) 客户过程的运作控制;
e) 内部审核和管理评审;
f) 针对客户方针的管理职责。
9.3.1.4 初次认证的审核结论
审核组应对在**阶段和*二阶段中收集的所有信息和证据进行分析,以评审审核发现并就审核结论达成一致。
9.4.1 总则
认证机构应有实施现场审核的过程。该过程应包括审核开始时的**会议和审核结束时的末次会议。
当审核的任何部分以电子手段实施时,或拟审核的场所为虚拟场所时,认证机构应确保由具备适宜能力的人员实施此类活动。在此类审核活动中获取的证据应足以让审核员对相关要求的符合性做出有根据的决定。
注:“现场”审核可以包括对包含管理体系审核相关信息的电子化场所的远程访问。也可以考虑使用电子手段实施审核。
认证机构及其认证人员应当及时作出认证结论,保证其客观、真实并承担相应法律责任。
认证机构及其认证人员不得出具虚假或者严重失实的认证结论。有下列情形之一的,属于出具虚假或者严重失实的认证结论:
(一)认证人员未按照认证规则要求,应当进入现场而未进入现场进行审核、检查或者审查的;
(二)冒名**替其他认证人员实施审核、检查或者审查的;
(三)伪造认证档案、记录和资料的;
(四)认证证书载明的事项内容严重失实的;
(五)向未通过认证的认证对象出卖或者转让认证证书的。
文件性质
文件名称
适用领域
认可方案
CNAS -SC15:2018 SC15:2018 SC15:2018 SC15:2018 SC15:2018 工程建筑施企业质量管理体系认 证机构工程建筑施企业质量管理体系认 证机构可方案
50430
CNAS -SC125:2018 SC125:2018 SC125:2018 SC125:2018 SC125:2018 SC125:2018 职业健康安全管理体系认证机构可方案 职业健康安全管理体系认证机构可方案
S
认可指南
CNAS -GC02 GC02 管理体系认证结合审核应用指南
Q/E/S/50430Q/E/S/50430 Q/E/S/50430 Q/E/S/50430Q/E/S/50430Q/E/S/50430Q/E/S/50430
认可说明
CNAS -EC -015:2011 015:2011 015:2011 015:2011 015:2011 015:2011 015:2011 关于质量、环境职业健康安全管理体系 关于质量、环境职业健康安全管理体系 审核范围的确定
Q/E/S/50430Q/E/S/50430 Q/E/S/50430 Q/E/S/50430Q/E/S/50430Q/E/S/50430Q/E/S/50430
CNAS -EC -042:2014 042:2014 042:2014 042:2014 042:2014 042:2014 042:2014 关于环境管理体系认证与保护法 律关于环境管理体系认证与保护法 律规要求符合性关系的说明
E
技术报告
CNAS -TRC TRC-004 :2009 2009 2009 2009 2009 建筑业组织审核指南
50430
CNAS -TRC TRC-005 :2010 2010 2010 2010 2010 审核时间指南
Q/E/S/50430Q/E/S/50430 Q/E/S/50430 Q/E/S/50430Q/E/S/50430Q/E/S/50430Q/E/S/50430
CNAS -TRC TRC-007 :2010 2010 2010 2010 2010 审核方案的管理
Q/E/S/50430Q/E/S/50430 Q/E/S/50430 Q/E/S/50430Q/E/S/50430Q/E/S/50430Q/E/S/50430
CNAS -TRC TRC-008 :2010 2010 2010 2010 2010 多场所组织审核指南
Q/E/S/50430Q/E/S/50430 Q/E/S/50430 Q/E/S/50430Q/E/S/50430Q/E/S/50430Q/E/S/50430
CNAS -TRC TRC-012 :2017 2017 2017 2017 2017 管
-/gjijea/-