ISO9001质量管理体系认证审核发现与沟通过程
当天的审核按计划有序进行。车间现场巡查，结合工序过程核查生产过程质量控制情况，
重点关注了以下内容：作业文件的有效性、人员应具备的能力、人员操作的符合性、生产记
录的完整性、配料过程的确认、物料的现场管理、车间卫生环境、设备运行状况和特种设备
的使用等。
在生产部经理陪同下，审核深入生产车间和仓库等现场，了解了实际生产状况。比如：
审核配料车间，现场物料摆放整齐、设备运行正常、生产记录清晰完整。据生产部经理介绍，
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车间根据指令安排生产，操作人员均为熟手工人，质量管理体系过程基本受控。
公司车间安装了视频监控系统，对生产全程进行监控。公司规定，生产视频记录保留时
间为一周。结合实际情况，考虑到抽样的合理性，车间现场巡查结束后，本人提出调阅较近
两天的生产视频。结果生产视频显示：2019.11.07 00:47－3:30 配料车间的操作人员未按
要求穿戴工作服和工作帽。
现场与陪同人员沟通此项审核发现，生产部经理确认这与生产车间卫生管理规范要求不
符合，主管现场未能检查并及时纠正，管理不到位。
审核组内部沟通，一致认为应将此项审核发现作为一般不符合项提出，希望引起组织重
视生产操作规范和体系文件的执行力度，确保产品质量稳定。
末次会议时，审核组通报了该项不符合报告，获得企业的确认。管理者代表现场承诺在
一个月内将不符合项整改关闭。董事黄女士高度评价审核组的工作，对此项不符合报告予以
充分肯定。在会议上，黄女士进一步说明了公司对员工着装的配置和要求，并现身说法（黄
女士当天按公司要求穿着白衬衫配黑色西服），强调曾多次在内部管理会议重申这一点。关
于此项审核发现，特别提到不符合现象发生在夜班，应引起管理人员的高度重视，要求相关
部门认真分析原因，采取措施落到实处、防止类似问题重复发生。
一年的时间很快就过去了，总结一年的审核工作，留下较深印象的还是那次见证审核。
因为**次参与见证审核，压力很大。
为了能顺利完成组织交付的光荣任务，本人提前到该企业现场进行了预审，避免见证审
核时发现太多不符合项。预审当日，对现场发现的个别问题进行了事先的检查，预审时提醒
企业现场关注的问题包括胶帖剂粘度的测试结果未保持记录；印刷现场的温湿度与作业指导
书不一致；潤版液的PH 与作业指导书不符；计量仪器的校准日期已过期；上光过油工序的
温度**过作业规定；印刷现场的灭火器已过期；现场张贴的文件与实际作业不一致；粘盒的
首件检验未提供证据等多个改进建议。该企业也非常重视此次审核，*专人立即整改。
见证当天，见证审核员到现场见证了印刷工序及仓库的整个审核过程。依着过程方法及
审核要求，本人进行了认真的审核，详细回答了见证审核员的每一个提问。本人现场审核时
提出的不符合项：现场测试，胶粘剂的配制粘度与作业指导书不符合。经确认，是作业人员
未按规定进行配制，导致粘度过低。见证审核员对不符合项的开出无异议，并在末次会议中
对本人的审核能力给予了表扬和肯定。
年年岁岁花相似，岁岁年年人不同。随着审核时间的增长，作为审核员的历练及经验也
不断丰富，审核过程也是变幻莫测，不变的是我们要不断的提升自己，锻练自己，让我们成
为一名合格的审核员
审核中常见的不符合项：
审核组在审核某制造公司生产车间时，发现车间焊接操作人员正在进行施焊作业，而在
焊工身后大约3 米处有氧气瓶和乙炔瓶；审核员询问：“氧气瓶和乙炔瓶距离施焊作业的安
全距离是多少？”生产主管回答说：“安全距离够了吧，公司活多焊接的工件也多，场地很
紧张。”继而来到氧气瓶库房，发现工人正在搬运氧气瓶，手上戴的手套满是油污。审核员
询问：“可以戴着有油污的手套搬运氧气瓶吗？”生产主管回答说：“没事吧，不戴手套会伤
着手的”。
「案例分析】：
氧气瓶和乙炔瓶的安全距离不足，应有5 米以上。在作业时，氧气瓶、乙炔瓶要与动火
点保持10 米的距离；氧气瓶瓶身、瓶嘴不得沾有油污。
不符合《职业健康安全管理体系》GB/T 28001-2011 标准4.4.6 条款的要求。
原因分析：公司生产主管及操作人员不知道氧气瓶和乙炔瓶相关安全规定。
纠正措施：组织人员收集相关安全规定，并在职业健康安全运行管理规定中加上相关安
全规定管理要求；组织相关人员培训学习；在公司内全面开展自查工作，消除安全隐患，杜
绝类似问题发生。
我在审核各个车间现场运行状况及审查企业资料时，发现对印刷车间的危险源识别与评
价及全厂的重要危险源识别中，均未将VOCs（挥发性**物）可能造成的职业伤害进行识
别并采取措施予以管理。与企业负责人沟通，虽然印刷全部使用的是水性环保油墨，但因产
品为烟用包装，VOCs 为必测项目，由此VOCs（挥发性**物）可能造成的职业伤害也应识
别为重要危险源，并进行控制。
负责人表示公司职业健康安全管理体系刚刚建立，相关人员对危险源及控制要求的认识
了解不足，今后一定加强宣贯，使大家深入了解，并让车间巡查人员加强日常检查，发现问
题马上纠正，确保企业职业健康安全运行符合要求。
审核组综合考虑，在此处开出了不符合项，希望引起企业对重要危险源的重视，另一方
面，希望企业能够举一反三，持续开展检查，确保针对危险源的管理方案能够深入执行，保
证现场运行符合要求。
在末次会议时，当审核组通报这项不符合报告后，企业负责人表示将认真对待这个问题，
立即整改并认真执行。
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