手册8.4.1 规定企业建立、实施和保持《采购控制程序》,以确保外部提供的过程、产品和
服务符合要求。
在下列情况下,企业应确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制:
a) 外部原材料供应商的控制、产品和服务外程的控制;
b) 外包方或供方替企业直接将产品和服务提供给顾客;
c) 企业决定由外部供方提供过程或部分过程。
企业应基于外部供方提供所要求的过程、产品或服务的能力,确定外部供方的评价、选
择、绩效监视以及再评价的准则,并加以实施。对于这些活动和由评价引发的任何必要的措
施,企业保留所需的成文信息。我们首先让受审核方拿出《供方名录》,发现电镀的其中一
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家外包方为xx公司,我们再调阅了采购数据,发现由此单位电镀的数量占
总数量的百分之八十以上,由此我们向审核方询问了供方评定的方法及流程,供方评价的记
录及证据,在此处开出了不符合项,(描述如下:未能提供电镀的合格供方---xx的供方评价证据。)
审核组建议:
1. 加强外包方选择和评价,对外包方进行选择和评价了解其企业概况、资质情况、生
产能力、业绩、经营管理状况、发展战略等另外还需掌握外包方的技术能力、进行样机试制、
小批量试用等,经评审满足要求后可选为合格外包方,列入合格供方名录。
2. 列入合格供方名录后方可进行外包业务,同时应定期(一般是每年一次)对外包方
提供产品质量、服务质量、交付及时性、售后服务响应情况进行再评价,建立合格外包方业
绩档案,实施动态管理,淘汰不合格外包方,从源头把外包产品质量关。
3. 另一方面,加强外包方现场监造和验收
审核组与受审核方的管理者代表、供销部负责人等人员进行了充分沟通,不符合项报告
得到受审核方认同。
五、受审核方的改进
二阶段审核后,受审核方立即进行整改。综合两个阶段审核情况,受审核方的改进措施
有:
1、组织对供销部相关人员进行GB/T 19001-2008 标准8.4 条款的培训及相关的考核。
2、落实供销部做好外包方评审,并保存记录。
3、企业对不合格报告举一反三,确保无同类不合格情况。
本次审核过程中,由于企业是标准转版(GB/T9001-2016&ISO9001),所以审核安排了全要素审核,
根据童组长的计划,我负责管理层及综合部的非专业条款的审核。
从**会议及会前沟通感觉,崔总平时对企业内部管理 、体系运行不重视,基本由综
合部黄小姐主责整理相关的体系文件及表格,并通过邱总(副总兼管理者代表)与各部门沟
通体系运行的要求,体系运行的目的性很强,仅为满足行业投标要求。由于崔总的不重视,
使体系在企业内部运行总体绩效低下,仅能评价为标准合格线上。
二、审核过程及审核发现
在审核管理层对标准转版发生的变化时,发现崔总基本对新标准的变化了解不多,而且
多数时间在抱怨市场经济不好,人员流动性大,ISO9001 标准对企业的帮助非常有限,但是对
本企业目前所处的内外部环境的分析和应对却没有太多的关注。
ISO9001质量管理体系认证审核过程:
1、成立审核组
派出客户经理(笔者)和专业人员(王工)两人组成审核组,审核组成员均多次参与该
企业的审核,对企业运作相对比较熟悉,便于审核沟通和开展,审核时间为1 天;
2、审核策划
依据审核目的,审核组征求了公司相关**的意见,提取了企业事故报告等相关资料和
周期内的审核资料等,经组内多次讨论,制定了本次非例行监督审核计划,计划**审核的
重点和关注点(见附件)。
3、现场审核
根据计划的安排,分组对计划的安排实施审核。
审核重点包括:
1)、**层(企业的经营状况是否正常、主管部门的处理意见等);
2)安全主管部门(事故处理情况跟踪、整改措施落实情况等);
3)经营部门(分包管理等);
4)事故项目情况(事故现场整改跟踪)。
4、审核结论
综合审核情况,可实施再认证审核,达到审核目的要求(见审核报告)。
5、审核资料核查
公司专门组织资料组,*专人对审核资料作重点审查和复核,经评审,资料顺利
通过审查。
内审整改相关要求:
对审核中发现的一些问题不一定要开不符合,可以利用审核经验及相关专业知识,积极
寻求并分析问题产生的原因,对问题要寻根究底,在证据充分的情况下,向受审核方提出改
进意见,并跟踪验证措施的有效性。
本次审核,对企业提出改进建议,企业及时进行分析改进,通过改进,较大限度防止了
质量问题的再发生,使原冲压过程不合格品率5%减少到0.5%,原废品率2%降低到0.2%,减
少了返工和报废造成的损失,在客户面前树立了良好的企业质量形象。
通过现场审核、发现问题,为企业提出了合理改进建议,企业通过规范模具使用和维护
操作规程,强化了冲压过程控制,较大限度避免了冲压“打痕”对产品质量的影响,并提升
了过程绩效。给企业带来了增值。
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