本次审核过程中，由于企业是标准转版（GB/T9001-2016&ISO9001)，所以审核安排了全要素审核，
根据童组长的计划，我负责管理层及综合部的非专业条款的审核。
从**会议及会前沟通感觉，崔总平时对企业内部管理 、体系运行不重视，基本由综
合部黄小姐主责整理相关的体系文件及表格，并通过邱总（副总兼管理者代表）与各部门沟
通体系运行的要求，体系运行的目的性很强，仅为满足行业投标要求。由于崔总的不重视，
使体系在企业内部运行总体绩效低下，仅能评价为标准合格线上。
二、审核过程及审核发现
在审核管理层对标准转版发生的变化时，发现崔总基本对新标准的变化了解不多，而且
多数时间在抱怨市场经济不好，人员流动性大，ISO9001 标准对企业的帮助非常有限，但是对
本企业目前所处的内外部环境的分析和应对却没有太多的关注。
为此在此次审核中，又以此为例，与总经理、管代、质量负责人进行了进一步探讨，包
括控制好水分的重要性、实施过程确认的必要性，以及如因此产生质量问题会企业带来的危
害等。较终审核组与受审核方代表们达成了共识，确定了质量改进的方案，即：一是严格按
照检定要求，定期检定木材含水率测量仪、压力表等设备，不合格坚决更换；二是严格过程
控制，做好过程记录并并却责任人（现场发现模压设备均挂牌明确责任人，见附件照片）；
三是胶水不再自行配制，由专业供应商提供；四是讨论在必要时增加原料板材的干燥过程，
以确保有效的处置原料板材的水分，五是按照标准要求，做好过程确认。
为此，公司杨总经理、管代杨经理、质量负责人孟经理管代对审核组对企业高度负责的
精神深表示由衷感谢，并表示在今后的工作中，严格按照达成的共识，做好过程控制，严格
按照质量管理一系要求实施日常管理。
ISO9001质量管理体系认证之8.4管理
审核组根据企业的目前的运行状况，以审核QMS 8.4 条款为例，审核思路在组内进行了
讨论、确定如下：
1.组织生产所涉及的产品为松香酯、聚合松香酯、松香酯分散液、水性胶粘剂，查主要
原料、辅料、包材及相关服务等合格供应商名录。
2.抽查供应商评价记录及评审适宜性。
3.抽查供应商资质有效性。
4.抽查与供方签订的采购合同
5.综合评价企业对外部提供过程、产品和服务的控制有效性。
物流部负责人谢先生介绍，公司的产品主要原料都是松香，供应商不多，合作比较稳定，基本都是跟公司或集团有着多年合作基础的老客户，资质方面都没有问题，而且都有签合同，也会对供应商进行评价。边介绍边把一堆采购合同、记录文件递过来供查阅。
“《合格供应商清单》请提供一下”，我问道，接过文件夹，查看合格供应商清单按照供方所供应的产品类别分别列明了原料、辅料、包材供应商名称，一共有10 个供应商。《供应商评审表》分别对9 个供应商进行了评审，评审项目内容涵盖了：产品质量管理体系、出厂检验程序、质检报告、随货单据、售后服务跟踪、质量负责人等方面，经过采购、生产、品管等部门评审会签，列为合格供应商。
“我们都会定期对供应商进行跟踪评价，不合格的供应商会采取相应的措施，比如停供或直接淘汰。”XX继续说道：“这些评价我们都有记录，这是《供方业绩评估表》请看一下。”我数了一下，一共有9 份，核对供应商名录和评审表，未发现“xx公司”的评审、评价记录。我问到：“你们供方评价是多久一次？”谢先生回答：
“每年的2-3 月份会对供应商上一年度的绩效进行评估打分，供应商评审是在引入供应商并签购销合同前做的”，我接着问：“这些合格供应商都有签合同吗？其中XX是什么时候开始供货的？”XX取出合同翻了翻答道：“XX是去年10 月签的，实际供货是去年12 月开始，这个供应商之前给集团供货，集团介绍过来的，现在供应给我们的松香原料质量也不错。”
“为什么没有看到XX公司的评审记录呢？”，谢先生接过《供应商评审表》，看了看，沉思一会道：“当时是集团介绍，直接签的合同，后面也就忘记做评审了，但这家供应商我们觉得还是不错的。”
审核依据不仅仅是ISO22000:2005,HACCPGB/T27341-2009，GB14881-2013 和专项技术规范GB/T 27302-2008，GB/T27307-2008，还
要结合出口法律法规如《出口食品生产企业备案管理规定》（2011 年*142 号国家质检总局令），《出口食品生产企业安全卫生要求》(认监委2011 年*23 号公告)，这些恰恰是普通审核员较薄弱的环节， 因此，审核组高度重视这次审核，组长要求每个组员都应严格进行按照审核计划进行审核，并在提前 的内部沟通会议上，强调审核现场重点环节和审核时间分配要求，审核关注重点；每个组员均要确保发现重要问题，尤其是现场环境和前提方案；并在会上发言总结，真正地在“HACCP 体系”管理结合 到出口备案的相关法律法规中来。
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